Закон РБ О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения
Статья 16. Контроль за деятельностью лиц, осуществляющих финансовые операции, в части соблюдения ими законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения

Контроль за деятельностью лиц, осуществляющих финансовые операции, в части соблюдения ими законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения в пределах своей компетенции с учетом рискориентированного подхода осуществляют:

Национальный банк – в отношении банков и небанковских кредитно-финансовых организаций, открытого акционерного общества «Банк развития Республики Беларусь», а также открытого акционерного общества «Белорусская валютно-фондовая биржа» в части осуществления им отдельных банковских операций, лизинговых организаций, микрофинансовых организаций, иных юридических лиц, которые в соответствии с законодательными актами вправе осуществлять микрофинансовую деятельность, в том числе пунктов скупки в части осуществления ими микрофинансовой деятельности, форекс-компаний и Национального форекс-центра;

Министерство финансов - в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг, специальных финансовых организаций, управляющих организаций инвестиционных фондов; лиц, осуществляющих торговлю драгоценными металлами и драгоценными камнями; пунктов скупки в части осуществления деятельности с драгоценными металлами и драгоценными камнями; аудиторских организаций, аудиторов, осуществляющих деятельность в качестве индивидуальных предпринимателей, оказывающих профессиональные услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности, связанные с совершением от имени и (или) по поручению клиента финансовых операций; страховых организаций и страховых брокеров; организаторов лотерей и электронных интерактивных игр;

Министерство юстиции - в отношении нотариусов, организаций, оказывающих риэлтерские услуги и принимающих участие в операциях, связанных с куплей- продажей недвижимого имущества для своего клиента, организаций и индивидуальных предпринимателей, адвокатов и адвокатских бюро, оказывающих юридические услуги (юридическую помощь), связанные с созданием организаций либо участием в управлении ими, приобретением или продажей предприятия как имущественного комплекса, совершением финансовых операций и (или) управлением денежными средствами или иным имуществом от имени и (или) по поручению клиента;

Министерство связи и информатизации - в отношении операторов почтовой связи;

Министерство по налогам и сборам - в отношении организаторов азартных игр, налоговых консультантов;

Министерство антимонопольного регулирования и торговли - в отношении товарных бирж;

Государственный комитет по имуществу - в отношении организаций по государственной регистрации недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним.

Государственные органы, осуществляющие контроль за деятельностью лиц, осуществляющих финансовые операции:

определяют требования к правилам внутреннего контроля, в том числе порядок применения мер, связанных с замораживанием средств и (или) блокированием финансовых операций, с учетом общих требований и порядка, устанавливаемых Советом Министров Республики Беларусь, и особенностей деятельности лиц, осуществляющих финансовые операции;

осуществляют методическое руководство деятельностью подконтрольных лиц, осуществляющих финансовые операции, в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения с учетом выявленных рисков в соответствующей области деятельности;

координируют деятельность подконтрольных лиц, осуществляющих финансовые операции, по организации внутреннего контроля и управлению рисками, связанными с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения;

разрабатывают рекомендации для подконтрольных лиц, осуществляющих финансовые операции, по критериям выявления и признакам подозрительных финансовых операций, связанных с получением и (или) легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения, с учетом особенностей деятельности таких лиц;

обобщают практику применения законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения в соответствующей области деятельности и разрабатывают предложения по его совершенствованию;

проводят мероприятия по предупреждению нарушений законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения;

применяют в соответствии с законодательными актами меры ответственности к лицам, нарушившим законодательство о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения;

вправе устанавливать формы отчетности о финансовых операциях и (или) клиентах, подлежащих идентификации, срок и порядок ее составления и представления подконтрольными лицами, осуществляющими финансовые операции;

осуществляют оценку рисков, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, финансированием террористической деятельности и финансированием распространения оружия массового поражения, в соответствующей области деятельности, за которой осуществляют контроль, доводят результаты этой оценки до сведения подконтрольных лиц, осуществляющих финансовые операции, актуализируют ее по мере необходимости, но не реже одного раза в три года;

вправе запрашивать и получать у подконтрольных лиц, осуществляющих финансовые операции, сведения и информацию по вопросам их деятельности в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

Территориальные органы государственных органов, указанных в части первой настоящей статьи, а также главные управления юстиции областных (Минского городского) исполнительных комитетов осуществляют контроль за соблюдением подконтрольными лицами, осуществляющими финансовые операции, законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения путем проведения проверок, принятия мер профилактического и предупредительного характера, если иное не установлено законодательными актами.

Государственное учреждение «Администрация Парка высоких технологий» в пределах своей компетенции осуществляет контроль в части соблюдения законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения за деятельностью резидентов Парка высоких технологий, осуществляющих следующие виды деятельности:

оказание услуг, связанных с созданием и размещением цифровых знаков (токенов) с использованием глобальной компьютерной сети Интернет, включая услуги по продвижению цифровых знаков (токенов), консультационные и иные сопутствующие услуги (в части совершения сделок, предусматривающих передачу цифровых знаков (токенов) их первым владельцам, и удовлетворения требований владельцев цифровых знаков (токенов), обусловленных при их создании и размещении);

деятельность оператора криптоплатформы (в части осуществления деятельности с использованием цифровых знаков (токенов));

деятельность оператора обмена криптовалют (в части осуществления деятельности с использованием цифровых знаков (токенов));

иная деятельность с использованием цифровых знаков (токенов), в том числе содержащая признаки профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, деятельности инвестиционного фонда, секьюритизации (в части осуществления деятельности с использованием цифровых знаков (токенов)), а также осуществление операций по созданию и размещению собственных цифровых знаков (токенов) (в части совершения сделок, предусматривающих передачу цифровых знаков (токенов) их первым владельцам, и удовлетворения требований владельцев цифровых знаков (токенов), обусловленных при их создании и размещении).

Государственное учреждение «Администрация Парка высоких технологий» осуществляет контроль, указанный в части четвертой настоящей статьи, и полномочия, указанные в части второй настоящей статьи, с особенностями, определенными Президентом Республики Беларусь.

Национальный банк размещает на официальном сайте в глобальной компьютерной сети Интернет информацию о привлечении банка, небанковской кредитно- финансовой организации, открытого акционерного общества "Банк развития Республики Беларусь" к административной ответственности за неисполнение законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения в течение тридцати дней со дня вступления в законную силу постановления о наложении административного взыскания.

Государственные органы, государственное учреждение «Администрация Парка высоких технологий» в случае выявления фактов непредставления информации о финансовой операции, подлежащей особому контролю, либо об иных нарушениях законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения в течение пяти рабочих дней со дня подписания соответствующего акта проверки информируют об этом орган финансового мониторинга.